Las empresas L Núñez & Asociados SRL y Risk Management & Compliance (RMC), impartirán el Curso-Taller «Prevención y Administración de Riesgos del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo: Innovación y autoevaluación del programa de prevención» dirigido a Sujetos Obligados Financieros y No Financieros.
La Ley 155-17 contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo, dispone que los sujetos obligados deben adoptar, desarrollar y ejecutar un programa de cumplimiento basado en riesgo, adecuado a la organización, estructura, recursos y complejidad de las operaciones que realicen.
El curso brindará conocimientos sobre las formas evaluar el programa de prevención y administración de riesgos que deben tener los sujetos obligados de acuerdo a las nuevas regulaciones, normas y circulares; así mismo, adiestrará sobre como realizar debida diligencia a clientes y detallar los errores que nos llevan a multas con los reguladores
Igualmente el evento contará con una charla simultanea dirigida al sector financiero, con la presencia de consultores extranjeros, para tratar sobre casos prácticos para ver el esquema Metodológico de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, conforme marcos de referencia internacionales en materia de Gestión de Riesgos y Control Interno.
El licenciado Roberto Mella Cohn, Socio Fundador de RMC Consulting dijo que la prevención desde el punto de vista del riesgo de Lavado de Activos implica ser proactivo y desarrollar un programa integral, apoyado en políticas, procedimientos, controles claros y tecnología que apoye en el proceso.
Este evento será impartido en Santiago de los Caballeros el lunes 23 de Abril, en el Centro de Capacitación Especializada (CAPEX) y en Santo Domingo, el miércoles 25 de Abril, en el Hotel Crowne Plaza Santo Domingo. Los interesados pueden obtener mayores informaciones en el teléfono 809-476-7233, extensión 107 o escribiendo a learning@in.com.do
La administración inadecuada del riesgo de lavado de activos y financiamiento al terrorismo, trae consigo consecuencias graves para el Sujeto Obligado, lo cual puede afectar la reputación y operatividad de la entidad, y conllevar multas de hasta RD$10MM
La falta de cumplimiento de la nueva normativa incluso puede ser objeto de acciones procesales por no respetar las Leyes y Normas sobre prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo. Por tal motivo resulta imperativo que los sujetos obligados cuenten con la capacidad y herramientas técnicas necesarias para prevenir y administrar dicho riesgo.
Con este entrenamiento los participantes estarán en capacidad de conocer cuáles son los pilares de un programa prevención y administración de riesgos del lavado de activos y financiamiento del terrorismo (PLAFT), y de evaluar si han sido diseñados correctamente.
Asimismo, podrán comprender como funciona la metodología de administración del riesgo LA/FT en base a metodologías internacionales y de acuerdo a las nuevas regulaciones nacionales. Igualmente, podrán conocer las herramientas necesarias para un buen conocimiento del cliente, su monitoreo y para llevar una buena gestión de riesgos LF/FT, y contar con nuevas herramientas y metodologías para el buen cumplimiento de un programa PLAFT.
2018-04-18 13:07:35
