Rep. Dom. 10 de Julio 04:35 P.M.- Miguel E. Valerio Jiminián, abogado penalista y socio fundador de la firma Valerio Jiminián Roa, sostuvo que el Derecho Penal no puede ser un freno al Mercado de Valores, sin embargo, entiende que la transparencia, la igualdad y la fiabilidad son un límite esencial del mercado de valores que se da en el cumplimiento de sus principios.
El reconocido abogado sostuvo en cuanto al Velo Corporativo, que la Ley de Sociedades Comerciales es un punto esencial para determinar el problema de imputación, diferencias entre empresas culpables y empresas fachadas; en esa misma línea, explicó que el mercado en República Dominicana está en un proceso de crecimiento por lo que «estamos también en período de lograr una regulación adecuada».
El experto externó sus conocimientos durante la II Conferencia Internacional Antilavado de Dinero y contra el Financiamiento al Terrorismo, añadiendo que «el régimen regulatorio con muchas influencias de las recomendaciones del GAFI (Grupo de Acción Financiera Internacional), es un sistema dual de sanciones administrativas-penales».
También habló sobre la base legal del lavado de activos, y su ley 19-2000 sobre Mercado de Valores, así como de la Ley 72-02 sobre Lavado de Activos provenientes del Tráfico Ilícito de Drogas, Sustancias Controladas y otras infracciones graves.
Valerio Jiminán declaró que la resolución CNV-2006-06-MV es una norma que establece determinadas disposiciones relativas a la prevención, control y fiscalización de las operaciones de lavado de activos aplicables al mercado de valores dominicano; refirió asimismo que dicha la resolución regula la prevención y control de lavado de activos y financiamiento de valores.
El experto, en cuanto al Lavado de Activos en el Mercado de Valores, expresó que en enero del año 2011, la Superintendencia de Valores dictó la resolución R-CNV-2012-01-MV, y que en la misma, se establecen programas de cumplimiento para los sujetos obligados en el Mercado Bursátil y la necesidad de debidas diligencias para transacciones en dichos mercados. La resolución, en palabras de Valerio, permite una amplia libertad de organización a los intermediarios bursátiles, es decir, la autorganización de los mismos.
En ese sentido, entiende que el buen funcionamiento del Mercado de Valores, garantiza igualdad entre sus inversionistas, así como la transparencia y credibilidad. Expresó que el dinero «sucio» contamina el mercado de valores con lo que se comete una infracción adicional a la del Lavado de Activos. En tanto, puntualizó que en nuestro sistema de imputación, existe la responsabilidad en estructuras organizadas, así como la imputación objetiva y subjetiva.
Valerio Jiminián declaró como parte de la imputación objetiva, la libertad de organización, responsabilidad por las consecuencias, auto organización, sistemas autorreferenciales, comité de cumplimiento, oficial de cumplimiento, así como la creación de mecanismos de prevención internos.
Entre los riegos permitidos, menciono programas de cumplimento, conocimiento del cliente, debida diligencia, procesamiento para transacciones sospechosas y matriz de riesgos.(HG).
2012-07-10 20:34:03
